中國證券業協會出臺行業自律措施實施辦法
?。ㄓ浾吡_思）12月4日，中國證券業協會發布《中國證券業協會自律措施實施辦法》（以下簡稱《辦法》）。
《辦法》指出，對從業人員實施的紀律處分包括行業內通報批評、公開譴責、暫停執業、注銷執業證書。其中，注銷執業證書指協會自行注銷嚴重違規從業人員的執業證書，并在一至三年內不受理其相關執業注冊申請的紀律處分。實施注銷執業證書，應當明確被注銷的執業證書類別以及不受理注冊申請的期限和范圍。
《辦法》提出，對會員實施的紀律處分包括：行業內通報批評、公開譴責、暫?；蛘呷∠麉f會授予的業務資格、暫停會員權利、取消會員資格。其中，被取消會員資格的，協會在三年內不受理其入會申請。
《辦法》提出，有下列情形之一的，從重采取自律措施：不配合調查，偽造、隱匿、毀滅證據材料的；對投訴人、舉報人等進行打擊報復的；拒不整改或敷衍整改、虛假整改的；十二個月內發生兩起以上同類違規行為的；其他從重情形。
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